Санкционные списки США

Указанные нормативно-правовые акты предоставляют президенту США право на объявление чрезвычайного положения, которое будет являться ответом на действия страны, представляющей угрозу для безопасности и интересов Соединенных Штатов Америки. В данном случае президент США подписывает соответствующий указ, на основании которого будет объявлено чрезвычайное положение. Основой для этого указа будут служить соответствующие события. Данный режим может предусматривать определенные действия, которые ограничивают предоставление международной помощи, торговлю, различные финансовые операции, поставки некоторых видов товаров (услуг) и иные меры.
На основании статей Закона о чрезвычайных положениях предусматривается ограничение срока действия санкций, который составляет 1 год. Несмотря на это существует возможность продления указанного срока на основании соответствующего указа президента США, или на основании его отмены Конгрессом США.
Конгрессом США могут быть введены меры ограничительного характера, а также определенные изменения уже вступивших в действие санкционных режимов.
Управление по контролю за иностранными активами, которое находится в подчинение у Министерства финансов США, осуществляет координацию большинства уже вступивших в действие санкционных режимов США. Кроме того, необходимо отметить, что режим санкций также может регулироваться Государственным департаментом США, который может устанавливать на въезд в США, Министерство энергетики, Министерство торговли, Министерство обороны и иные ведомства.
Основными возможными мерами ограничительного характера, вводимыми США на основании санкционных программ, являются:
— запрет на въезд на территорию Соединенных Штатов Америки;
— ограничительные меры по экспорту конкретных товаров;
— запрет на поставку военной техники и вооружения;
— меры, ограничивающие доступ на финансовый рынок США;
— запрет на вступление в те или иные виды экономических отношений с объектами, в отношении которых были применены санкции;
— ограничения в сфере предоставления помощи развитию и другие меры ограничительного характера.
Необходимо отметить несколько способов снятия санкций. Как было указано выше, основанием для объявления режима чрезвычайного положения является указ Президента США. Именно этим указом определяются возможности введения мер ограничительного характера на срок 12 месяцев (1 год). Если речь идет о пролонгации режима, необходимо также подписанием президентом соответствующего указа. В том случае, когда он пролонгируется, то по истечении указанного срока осуществляется прекращение режима чрезвычайного положения и ограничительных мер, которые ему сопутствовали. Кроме того, санкционный режим может быть снят по соответствующему указу президента США, а также в рамках совместной резолюции с Конгрессом США.
В Соединенных Штатах Америки осуществляет действие определенная система штрафов и наказаний для тех, кто нарушает санкционный режим. Стоит отметить, что данная система является эффективной и хорошо разработанной. Суммы штрафов являются фиксированными и могут подлежать пересмотру, учитывая поправку на инфляцию. Например, Законом о торговле с враждебными государствами предусмотрен штраф, размером 83 864 долларов США. Данные суммы штрафов являются определенной базой, так как окончательный размер штрафа будет рассчитан с учетом обстоятельств конкретного нарушения санкционного режима.
Штрафы назначаются Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC), учитывая следующие основные параметры:
— относят ли такое нарушение к категории «вопиющих нарушений»;
— было ли добровольное сообщение регулятору от нарушителя о его действиях.
Данные параметры являются основой для назначения штрафных санкций за нарушение различных ограничительных мер. Санкции также предусматривают уголовную ответственность и лишение свободы на длительный срок.
Как было отмечено выше, размеры штрафов, которые устанавливаются соответствующими руководствами и регламентами, являются базовыми. Таким образом, их итоговый размер может превышать базовые суммы штрафов.
В мировой финансовой системе Соединенные Штаты Америки занимают лидирующие позиции. Учитывая этот факт, многим финансовым институтам, в частности банкам, устанавливаются наиболее крупные и серьезные взыскания.
В качестве наглядного примера стоит привести крупный банк Франции — BNP Paribas. Он был вынужден выплатить сумму в 8,9 миллиардов долларов, за нарушение санкционного режима в отношении Ирана, Судана и Кубы. Также примером является банк HSBC (в 2012 году был оштрафован на сумму 1,9 миллиардов долларов на нарушение санкционного режима в отношении Ливии, Кубы, Ирана, Мьянмы и Судана).