Правовой статус профессиональных участников рынка ценных бумаг

Материально-техническое обеспечения и финансовые ресурсы, безусловно, тесно взаимосвязаны. Начиная с 2014 года на объективные составляющие глобализации накладываются субъективные факторы, вызванные экономическими и неэкономическими санкциями, предъявляемыми к российскому финансовому рынку в целом, и к российскому РЦБ, в частности. Ограничения, касающиеся привлечения финансовых ресурсов, обращения российских ценных бумаг, с одной стороны, тормозят распространение глобализационных составляющих на российский РЦБ, с другой стороны, инициируют его инновационное внутреннее ускорение. Соответственно у профессиональных участников появляется возможность использования инновационных методов финансирования (P2P бизнес-кредитование, B2B, В2С, краудфандинг, акционерный краудфандинг).
4. Процессы. Каждый профессиональный участник на рынке ценных бумаг выстраивает свои бизнес-процессы в соответствии с выбранным видом (или несколькими видами) профессиональной деятельности. Бизнес-процессы, в ходе которых профессиональными участниками создаются и предоставляются потребителям (эмитентам и инвесторам) финансово-инвестиционные продукты и услуги, подразделяются на управляющие, операционные и поддерживающие.
Под влиянием глобализации в управляющих бизнес-процессах успешно применяются нормы корпоративного управления. В поддерживающих бизнес-процессах используется аутсорсинг.
Наиболее существенные изменения происходят в операционных бизнес-процессах: меняются технологии предоставления традиционных услуг (брокерских, депозитарных, услуг по доверительному управлению ценными бумагами и т.д.). В частности, в России уже предлагаются и применяются: робо-эдвайзеры (например, «Финансовый автопилот» компании FinEx), алгоритмическая биржевая торговля, социальный трейдинг с возможностью автоследования, для торговли используется технология финансового маркет-плейса.
Таким образом, по итогам исследования, проведенного в первой главе курсовой работы, можно сделать вывод, что согласно законодательству, на данный существует шесть видов профессиональной деятельности на РЦБ (брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, инвестиционное консультирование). Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на современном этапе связаны с процессом глобализации в аспекте рынка ценных бумаг, который предполагает расширение международной сети транснациональных корпораций, создание мегабирж, финансовых супермаркетов, международных финансовых центров, сближение стандартов государств, синхронизацию национальных рынков ценных бумаг, непрерывное внедрение инноваций в мировом масштабе, развитие глобальной информационно-технологической и информационно-телекоммуникационной сети, утверждение глобальной регулирующей роли международных финансовых организаций.